Entdecken Sie unser Verwahrstellengeschäft

Neben der Verwahrstellenfunktion bietet M.M.Warburg & CO für alle Assetklassen das gesamte Leistungssortiment der Custody- und Fondsadministrations-Services der Warburg-Gruppe an. Die Produkte und Lösungen bieten Ihnen ein hohes Maß an Flexibilität und entsprechen Ihren individuellen Bedürfnissen.

Gemeinsam mit unseren Kolleginnen und Kollegen aus dem Corporate Banking und dem Markets & Institutional Banking deckt die Verwahrstelle die gesamte Wertschöpfungskette vom Front Office bis hin zum Back Office ab. Für alle Themen stehen Ihnen die Mitarbeiter der Verwahrstelle als zentraler Ansprechpartner zur Verfügung.

Insbesondere folgende Leistungen bieten wir Ihnen:

• Überwachung sämtlicher Zahlungsströme zu Gunsten und zu Lasten eines Investmentvermögens sowie die ordnungsgemäße Verwendung der Anlegergelder
• Führung eines aktuellen Bestandsverzeichnisses nach den Grundsätzen ordnungsgemäßer Buchführung für nicht-verwahrfähige Vermögensgegenstände wie beispielsweise Sachwerte, Anteile an geschlossenen Investmentvermögen und Darlehensforderungen
• Prüfung der Immobilieninvestitionen für Rechnung des Investmentvermögens gemäß der gesetzlichen Vorschriften, den Anlagebedingungen und dem Gesellschaftsvertrag
• Prüfung von Verträgen, Gutachten und Registerauszügen
• Kontrolle der ordnungsgemäßen Berücksichtigung des Verkehrswerts der Anlageobjekte durch die KVG, in die für Rechnung eines Investmentvermögens investiert wird

Wir nehmen die Verwahrung des Investmentvermögens, vielfältige Kontrollfunktionen und Abwicklung wahr. Dazu zählen insbesondere:

• Eigentumsverifikation an den einzelnen Vermögensgegenständen des AIF
• Überwachung und Einhaltung der für den jeweiligen AIF geltenden gesetzlichen und vertraglichen Anlagebedingungen
• Durchführung der allgemeinen Rechtmäßigkeitskontrolle bei allen Geschäften des AIF bzw. für Rechnung des AIF, beispielsweise im Hinblick auf Transaktionen wie Erwerb und Veräußerung sowie Finanzierungen und Belastungen
• Überwachung der Cash-Flow (Cash-Flow-Monitoring)
• Überwachung des Anteilscheingeschäfts inklusive Erstellung bzw. Überwachung der einzelnen Anteilwertermittlung

• Kontrolle des Nettoinventarwertes inkl. der Freigabe
• Inventarkontrolle und Umsatzkontrolle für Geldkonten, Wertpapierbestände, Optionen und Futures sowie Devisentermingeschäfte
• Ex-post Kontrolle der Einhaltung der gesetzlichen und vertraglichen Anlagegrenzen
• Ausgabe und Rücknahme von Anteilscheinen
• Überprüfung der Eigentumsnachweise
• Regelmäßige Kontrolle der Bewertungen gemäß Verkaufsprospekt
• Kontrolle der vertraglich festgelegten Verwendung der Erträge

• Orderausführung über unser Order- und Execution-Desk
• Handel und Abwicklung aller gängigen Finanzinstrumente
• Devisenabsicherung
• Liquiditätsanlage
• Fixed Income Sales
• Abwicklung von Zahlungsverkehrstätigkeiten
• Wahrnehmung der Zahlstellenfunktion
• Fondshandel (Aufsetzung und Anbindung von Plattformen)
• Ermittlung und Durchleitung der Bestandsprovisionen für Dachfonds

• Persönlicher Ansprechpartner und ganzheitlicher Service für Ihre Produktidee – von der individuellen Konzeption bis zur vollständigen Administration im Tagesgeschäft
• maßgeschneiderte und kundenorientierte Lösungen im Einklang mit den gesetzlichen Anforderungen an Verwahrstellen in Deutschland sowie während des gesamten Lebenszyklus eines OGAW oder eines AIF
• hervorragende Rahmenbedingungen durch leistungsfähige Infrastruktur und Expertenteams, um aktuellen und zukünftigen regulatorischen Pflichten umfassend nachzukommen
• Abdeckung der gesamten Wertschöpfungskette aus einer Hand ohne Auslagerung von Teilaufgabengebieten
• umfassende Produkte und Services, frei von institutionellen Einflüssen

• Schlanke Strukturen, kurze Bearbeitungszeiten und schnelle Entscheidungsprozesse beim Erwerb und der Veräußerung von Assets und in allen weiteren Belangen
• Kontinuität bei gleichbleibend hoher Qualität und Ausführungsgeschwindigkeit in einem sich stetig wandelnden Markt
• Partnerschaftlicher und transparenter Umgang in allen Belangen der Mandate
• langjährige und erfahrene Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter für eine anerkannt hohe Betreuungsqualität sowie hohes Produkt und Prozess Know-how 
• Fokus Anlegerschutz: Spezialisierte und fachlich versierte Verwahrstellenorganisation mit ausgeprägter Affinität zum Aufsichtsrecht